近日齊齊哈爾護(hù)角膠，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券(600030)股份有限公司變業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)》，核準(zhǔn)了中信證券部分業(yè)務(wù)的變。

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證監(jiān)會(huì)的批復(fù)表示，《中信證券股份有限公司關(guān)于變經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)范圍的請(qǐng)示》（中信證券〔2025〕2656號(hào)）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕42號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)公告〔2025〕5號(hào)修改）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

 

核準(zhǔn)中信證券變業(yè)務(wù)范圍，將“融資融券”變?yōu)椤叭谫Y融券（限廣東省（圳市除外）、廣西壯族自區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省、浙江省天臺(tái)縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）”。中信證券應(yīng)當(dāng)平穩(wěn)做好后續(xù)工作，確保客戶法權(quán)益不受損害，妥善安置員工，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

 

證監(jiān)會(huì)表示，中信證券應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)完成工商變登記工作。中信證券應(yīng)當(dāng)自換營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。中信證券應(yīng)當(dāng)根據(jù)本批復(fù)修改公司章程，并向公司住所地證監(jiān)局報(bào)備所修改條款。

 

與此同時(shí)齊齊哈爾護(hù)角膠，圳證監(jiān)局也發(fā)布了《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司變經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)范圍的批復(fù)》。

 

批復(fù)稱，中信證券報(bào)送的《中信證券股份有限公司關(guān)于變經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)范圍的請(qǐng)示》（中信證券〔2025〕2657號(hào)）及相關(guān)材料收悉。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2025〕5號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)審核，現(xiàn)批復(fù)如下：

 

核準(zhǔn)中信證券變業(yè)務(wù)范圍，將業(yè)務(wù)范圍中的“證券經(jīng)紀(jì)（限山東省、河南省、浙江省天臺(tái)縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品；證券自營(yíng)；證券投資咨詢”變?yōu)椤白C券經(jīng)紀(jì)；公開(kāi)募集證券投資基金銷售；代銷金融產(chǎn)品（以上各項(xiàng)業(yè)務(wù)限廣東省（圳市除外）、廣西壯族自區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省、浙江省天臺(tái)縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）；證券自營(yíng)（除服務(wù)廣東省（圳市除外）、廣西壯族自區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的證券自營(yíng)外）；證券投資咨詢（其中證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)限服務(wù)廣東省（圳市除外）、廣西壯族自區(qū)、海南省、云南省、貴州省、山東省、河南省、浙江省天臺(tái)縣、浙江省蒼南縣以外區(qū)域）”。

 

中信證券應(yīng)當(dāng)平穩(wěn)處理好減少業(yè)務(wù)的了結(jié)事項(xiàng)，確保客戶法權(quán)益不受損害，妥善安置員工，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。中信證券應(yīng)當(dāng)依法辦理工商變登記手續(xù)，并自變登記之日起15個(gè)工作日內(nèi)持《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、準(zhǔn)予變登記文件和本批復(fù)向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)換《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。你公司應(yīng)當(dāng)自取得換發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將準(zhǔn)予變登記文件、《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》本復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》本復(fù)印件報(bào)我局備案。

 

據(jù)悉，上述事項(xiàng)為中信證券收購(gòu)廣州證券的后續(xù)事項(xiàng)。此前，PVC管道管件粘結(jié)膠經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，中信證券先后于2004年和2006年對(duì)萬(wàn)通證券（現(xiàn)中信證券（山東））和金通證券（現(xiàn)金通有限）進(jìn)行股權(quán)收購(gòu)。按照《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，證券公司與其子公司、受同證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。

 

中信證券為避與中信證券（山東）和金通有限構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，對(duì)母、子公司所經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)進(jìn)行了劃分，并在報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后相應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍進(jìn)行了調(diào)整，將這兩子公司定位為在特定區(qū)域經(jīng)營(yíng)特定業(yè)務(wù)的子公司，中信證券經(jīng)營(yíng)除上述特定區(qū)域特定業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。

 

收購(gòu)廣州證券之后，中信證券參照上述模式，在證監(jiān)會(huì)允許的過(guò)渡期內(nèi)盡快調(diào)整中信證券華南的業(yè)務(wù)定位和各自的業(yè)務(wù)范圍，解決可能存在的潛在利益沖突或同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況。根據(jù)整計(jì)劃，中信證券華南定位為中信證券在特定區(qū)域經(jīng)營(yíng)特定業(yè)務(wù)的子公司，擬在廣東（不含圳）、廣西、海南、云南和貴州開(kāi)展業(yè)務(wù)，同時(shí)中信證券將相應(yīng)變業(yè)務(wù)范圍，并根據(jù)監(jiān)管要求作出切實(shí)避同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的有措施。上述業(yè)務(wù)范圍變事項(xiàng)的具體安排，以證監(jiān)會(huì)的終批復(fù)為準(zhǔn)。

 

廣州證券于1988年設(shè)立，2020年1月并入中信證券，并名為中信證券華南。2024年，中信證券華南實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入11.13億元，增長(zhǎng)33.95；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)4.31億元，增長(zhǎng)17.76。

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